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申万宏源:关于续聘会计师事务所的公告

编辑 : 王远   发布时间: 2020-12-28 01:30:15   消息来源: sina 阅读数: 0 收藏数:
证券代码:000166 证券简称:申万宏源 公告编号:临2020-18申万宏源集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内...

证券代码:000166 证券简称:申万宏源 公告编号:临2020-18

申万宏源集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

申万宏源集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年3月27日召开公司第四届董事会第五十次会议,审议通过《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》,拟续聘毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“毕马威华振”)、毕马威会计师事务所(以下合并简称“毕马威”)担任公司 2020 年度审计机构,分别按照中国企业会计准则和国际财务报告准则提供相关审计及审阅等服务;拟续聘毕马威华振担任公司 2020 年度内部控制审计机构。现将有关情况公告如下:

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

毕马威华振具有证券、期货相关业务执业资格,具备从事上市公司审计工作的丰富经验,已为公司提供了多年的审计服务。能够在公司年度财务报表审计、内部控制审计和其他专业工作的过程中,遵照独立、客观、公正的执业准则,履行双方约定的责任和义务。为保持公司审计工作的连续性,经公司董事会审计委员会审议同意,独立董事事前认可并发表同意的独立意见,公司拟续聘毕马威担任公司2020 年度审计机构,拟续聘毕马威华振担任公司 2020 年度内部控

制审计机构,2020年度含内部控制的审计费用为550万元。如因审计范围、审计内容变更导致审计费用的增加或减少,提请股东大会授权董事会确定相关审计费用。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

(一)机构信息

1.基本信息

毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立,于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业,更名为毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙),2012年7月10日取得工商营业执照,并于2012年8月1日正式运营。

毕马威华振总所位于北京,注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。

毕马威华振的经营范围包括:审查企业会计报表,出具审计报告;验证企业资本,出具验资报告;办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有关报告;基本建设年度财务决算审计;代理记账;会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训;法律、法规规定的其他业务等。

毕马威华振目前在上海、广州、深圳、成都、厦门、青岛、佛山、沈阳、南京、杭州、天津和西安设有12家分所。毕马威华振自1992年成立至今,未进行过任何合并或分立,所有分所均为自行设立。

毕马威华振已建立了完备的质量控制制度和内部管理制度,并在技术标准、质量控制、人力资源、财务、业务和信息管理等各个方面实施总分所实质性一体化管理,总所及所有分所资源统一调配。

毕马威华振具备的业务资质包括:

? 营业执照(统一社会信用代码:91110000599649382G)? 会计师事务所执业证书(会计师事务所编号:11000241)? H股企业审计业务资格等毕马威华振是原经财政部和证监会批准的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所。毕马威华振多年来一直从事证券服务业务,其中从事的2018年度上市公司年报审计项目共有33家。

此外,毕马威华振是在US PCAOB(美国公众公司会计监督委员会)和UK FRC(英国财务汇报局)注册从事相关审计业务的会计师事务所。

毕马威华振自成立起即是与毕马威国际相关联的独立成员所网络中的成员。毕马威是一个由专业成员所组成的全球网络,于2019年12月,毕马威成员所遍布全球147个国家和地区,拥有专业人员超过219,000名,提供审计、税务和咨询等专业服务。

2.人员信息

毕马威华振的首席合伙人邹俊,中国国籍,具有中国注册会计师资格,自2015年4月1日以来未发生变动。

于2019年12月31日,毕马威华振从业人员总数为5,393人,其中合伙人149人,较2018年12月31日合伙人净增加14人。

于2019年12月31日,毕马威华振有注册会计师869人,其中从事过证券服务业务的注册会计师超过600人。注册会计师较2018年12月31日净增加83人。

3.业务规模

毕马威华振经审计最近一年的业务收入总额超过人民币30亿元,其中审计业务收入约为人民币28亿元(包括境内法定证券业务

收入约为5亿元,其他证券业务收入约为6亿元,证券业务收入共计约11亿元)。毕马威华振年末净资产超过人民币4亿元。审计公司家数约4,000家,其中从事的上市公司年报审计项目共33家,上市公司财务报表审计收费总额为人民币3.40亿元。这些上市公司主要行业涉及金融业、制造业、交通运输、仓储和邮政业、批发和零售业、电力、热力、燃气及水生产和供应业等,资产均值为人民币13,862.33亿元。毕马威华振对公司所在行业具有过往审计业务经验。

4.投资者保护能力

毕马威华振具有良好的投资者保护能力,按照相关法律法规要求由总所统一计提职业风险基金以及每年购买职业保险和缴纳保费,涵盖北京总所和所有分所。因以前年度已计提足额累计职业风险基金,且每年购买了职业保险,故2019年度无需新增计提职业风险基金。毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币8,000万元,满足相关监管法规要求。毕马威华振能够依法承担因审计失败可能导致的民事赔偿责任。

5.独立性和诚信记录

毕马威华振及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

最近三年,毕马威华振及其从业人员未因执业质量或违反《中国注册会计师职业道德守则》受到监管机构任何刑事处罚、行政处罚或自律监管措施。

毕马威华振于2018年受到2次证监局出具警示函措施的决定,上述出具警示函的决定属行政监管措施,并非行政处罚。根据相关法律法规的规定,该行政监管措施不影响毕马威华振继续承接或执行证

券服务业务和其他业务。

(二)项目成员信息

1.人员信息

毕马威华振承做申万宏源集团股份有限公司2020年度财务报表审计项目的主要项目组成员信息如下:

(1) 项目合伙人及签字注册会计师

本项目的项目合伙人为金乃雯女士,具有中国注册会计师资格。金乃雯女士1992年加入毕马威华振,在事务所全职工作,现为毕马威华振审计业务合伙人,兼毕马威中国董事会成员。金乃雯女士在事务所从业年限达28年,担任合伙人超过15年。金乃雯女士的证券业务从业经历达26年。无兼职。

本项目的另一签字注册会计师为虞京京女士,具有中国注册会计师资格和英格兰及威尔士特许会计师资格。虞京京女士2008年加入毕马威华振,在事务所全职工作,现为毕马威华振审计业务高级经理。虞京京女士在事务所从业年限达12年。虞京京女士的证券业务从业经历达10年。无兼职。

质量控制复核人

本项目的质量控制复核人为陈少东,是香港会计师公会和英国特许公认会计师公会资深会员。陈少东1993年加入毕马威香港,2000年调任毕马威华振,在事务所全职工作,现为毕马威华振审计业务合伙人,兼金融业审计主管合伙人。陈少东在事务所从业年限超过26年,担任合伙人超过15年。陈少东的证券业务从业经历超过20年。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

最近三年,上述相关人员均未因执业质量或违反《中国注册会计

师职业道德守则》受到监管机构任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律监管措施。

(三)审计收费

毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。2020年度本项目的审计收费为人民币550万元,与上一年审计费用相同。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1.公司董事会审计委员会履职情况

毕马威华振担任公司年度审计机构多年,公司董事会审计委员会对毕马威华振有着较为充分的了解,认可其的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。认为其对公司2019年度财务报表审计、内部控制审计和其他专业工作的过程中,能够遵照独立、客观、公正的执业准则履行职责,工作恪尽职守,以严谨的独立性审查态度以及高效的质量控制系统为公司提供专业的审计服务。

董事会审计委员会2020年第三次审计委员会审议同意《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》,同意续聘毕马威担任公司 2020年度审计机构,续聘毕马威华振担任公司 2020年度内部控制审计机构,并提请董事会审议。

2.独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事对本次拟聘任会计师事务所事项进行了事前审核并发表了同意的独立意见。

(1)独立董事事前认可意见:我们认真审阅了董事会提供的《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》,认为毕马威在担任公司2019

年度审计机构过程中,能够坚持以公允、客观的态度进行独立审计,很好地履行了审计机构的责任与义务。我们同意将续聘毕马威担任公司 2020 年度审计机构事项提交公司第四届董事会第五十次会议审议。

(2)独立董事独立意见:毕马威在对公司2019年度财务报表审计、内部控制审计和其他专业工作的过程中,能够遵照独立、客观、公正的执业准则履行职责,工作恪尽职守,以严谨的独立性审查态度以及高效的质量控制系统为公司提供了专业的审计服务。公司董事会续聘毕马威担任公司 2020 年度审计机构,分别按照中国企业会计准则和国际财务报告准则提供相关审计及审阅等服务,其决策程序符合公司《章程》等相关规定,上述事项未损害公司及全体股东的合法权益。我们同意此事项,并同意将此议案提交公司股东大会审议。

四、报备文件

1.董事会决议;

2.审计委员会决议;

3.独立董事签署的事前认可和独立意见;

4.毕马威华振营业执照、主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式,拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

申万宏源集团股份有限公司董事会二O二O年三月二十七日


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